恒信东方文化股份有限公司

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      监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划

               相关事项的核查意见

  恒信东方文化股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民共

和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以

下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称

“《上市规则》”）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——

业务办理》和《恒信东方文化股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

等有关规定，对《恒信东方文化股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》

（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本次激励计划”）相关事项进行了核

查，现发表核查意见如下：

  一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的不得实行股权激励的以下

情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法

表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无

法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行

利润分配的情形；

  （四）法律法规规定的不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  公司具备实施本次激励计划的主体资格。

  二、公司本次激励计划所确定的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成

为激励对象的以下情形：

  （一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）中国证监会认定的其他情形。

  本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事。除孟楠先生外，本次

激励计划的激励对象不包括其他单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、

上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。本次激励计划的激励

对象为公司（含子公司）董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）

人员，前述激励对象对公司的发展具有关键作用。

  本次激励计划的激励对象具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公

司章程》规定的任职资格，均符合《管理办法》及《上市规则》规定的激励对象

条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激

励计划激励对象的主体资格合法、有效。

  公司将在召开股东大会前在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不

少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前5日披露对激励对象名单的

审核意见及其公示情况的说明。

  三、公司《激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《公司法》《中

华人民共和国证券法》《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定；对

各激励对象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予价格、授予数量、授予

日、授予条件、归属条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，

未损害公司及全体股东的利益。本次激励计划的相关议案尚需提交公司股东大会

审议通过后方可实施。

  四、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划

或安排的情形。

  五、公司实施股权激励计划可以完善激励与约束对等的分配机制，充分调动

公司核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心员工个人利益结合

在一起，有利于公司的持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

  综上所述，我们同意公司实施2023年限制性股票激励计划。

    恒信东方文化股份有限公司

        监事会

    二〇二三年八月二十一日

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